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匯豐認(rèn)賬
巴格利當(dāng)天在參議院常設(shè)調(diào)查小組委員會出席聽證會時承認(rèn)，匯豐銀行沒能遵守反洗錢等法律和法規(guī)，“辜負(fù)我們和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的期望”。
巴格利說，他已經(jīng)告訴匯豐銀行高層，“對我以及銀行來說，現(xiàn)在到了找個新人擔(dān)任首席合規(guī)官的時候了”。
巴格利2002年出任匯豐銀行首席合規(guī)官，主要職責(zé)是確保商業(yè)銀行經(jīng)營活動符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，包括反洗錢、阻止恐怖分子資金轉(zhuǎn)賬。
匯豐銀行北美分支發(fā)言人表示，巴格利辭職，但沒有離開匯豐銀行。
參議院常設(shè)調(diào)查小組委員會16日發(fā)布報(bào)告，指認(rèn)匯豐銀行沒有能夠阻止關(guān)聯(lián)墨西哥販毒團(tuán)伙的賬戶洗錢、與關(guān)聯(lián)“基地”組織的一家金融機(jī)構(gòu)有業(yè)務(wù)往來、幫助客戶規(guī)避一些旨在阻止受美國制裁國家從事交易的法規(guī)。報(bào)告說，匯豐銀行2007年至2008年從墨西哥分支機(jī)構(gòu)向美國分支轉(zhuǎn)移70億美元現(xiàn)金。而這家銀行事先獲得警告，那些錢可能是販毒團(tuán)伙的利潤。
議員質(zhì)疑
巴格利辯解，匯豐銀行分支機(jī)構(gòu)眾多且均設(shè)有合規(guī)部門，他難以兼顧所有分支。其他出席聽證會的匯豐銀行高級管理人員說，匯豐銀行已經(jīng)“深度調(diào)整”企業(yè)政策和企業(yè)文化，以防止企業(yè)遭人非法利用。
委員會似乎不相信高管們的說辭。委員會成員、共和黨籍參議員湯姆·科伯恩說，他難以相信匯豐銀行高管不知道企業(yè)在做什么。委員會主席、民主黨參議員卡爾·萊文說，匯豐高管層默許“欺詐行為”繼續(xù)。
敦促問責(zé)
萊文說，匯豐銀行需要就防范洗錢不力著手問責(zé)。
作為歐洲最大金融機(jī)構(gòu)，匯豐銀行經(jīng)營范圍涉及大約80個國家和地區(qū)，去年凈利潤為168億美元。它的美國分支可列入全美十大銀行。
萊文說，匯豐應(yīng)當(dāng)確認(rèn)哪些分支機(jī)構(gòu)面臨高風(fēng)險(xiǎn)并嚴(yán)格監(jiān)督那些機(jī)構(gòu)、凍結(jié)那些關(guān)聯(lián)販毒團(tuán)伙和恐怖組織的賬戶。
美國司法部正就匯豐銀行的行為著手刑事調(diào)查，拒絕披露匯豐銀行是否尋求和解。 《紐約時報(bào)》分析，匯豐可能面臨刑事訴訟和大約10億美元罰款。
作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，美國貨幣監(jiān)理局因多年來“容忍”匯豐對洗錢控制不利而接受參議員問責(zé)。參議院常設(shè)調(diào)查小組委員會報(bào)告顯示，貨幣監(jiān)理局聲稱發(fā)現(xiàn)可疑行為，直到2010年才向匯豐銀行下禁令；而其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)那時已經(jīng)開始調(diào)查。
貨幣監(jiān)理局局長托馬斯·克里在聽證會上說，遵守反洗錢法對打擊犯罪活動和恐怖主義“至關(guān)重要”。
